Сегодня, в связи с частыми случаями мошенничества со стороны брокерских компаний, трейдеры опасаются открывать счет в посреднических организациях, не имеющих лицензий на право ведения подобной деятельности. Однако не редко встречаются случаи мошенничества и не соблюдения условий пользовательского соглашения даже со стороны сертифицированных структур. Поэтому начинающим трейдерам рекомендуется обращать внимание не только на наличие лицензии, но и на структуру, которая её выдала. Вниманию трейдеров предоставляется обзор малоизвестного регулятора CSRC, который поможет найти ответы на ключевые вопросы о деятельности этой структуры.
Содержание статьи
Общее описание регулятора
CSRC является наиболее значимой и уважаемой китайской регулирующей организацией, основным направлением деятельности которых является контроль посреднических компаний в индустрии финансовых рынков, а также инвестиционных холдингов, зарегистрированных на территории Китая. Структура основана в 1992 году. Стоит сказать, что лицензиями CSRC обладают исключительно крупные участники финансовых операций на биржевых и внебиржевых рынках. Данная структура специализируется на осуществлении контроля качества предоставляемых частными компаниями посреднических услуг на фондовых и фьючерсных торговых площадках. CSRC не выдает лицензии брокерам Форекс.
Функции и полномочия регулятора
- Разработка законодательных и нормативных актов для финансового сектора на территории Китая, также контроль за их соблюдением финансовыми и коммерческими организациями.
- Регулирование торговых операций, связанных с оборотом финансовых средств на фьючерсных и фондовых площадках.
- Контроль за соблюдением компанией своих обязательств перед инвесторами и клиентами.
- Контроль качества и прозрачности операций, проводимых поставщиками финансовых услуг.
- Взыскание административного штрафа с компаний на основании объективных данных.
О способах получения лицензии нет информации в открытых источниках. Однако стоит обратить внимание, что представители CSRC на законодательном уровне имеют право на проведение внутреннего аудита даже в нелицензированных компаниях.
CSRC – уважаемый регулятор на территории Китая с широкими законодательными полномочиями и сферой влияния. Финансовые организации, имеющие лицензию этой структуры, пользуются высоким доверием со стороны действующих и потенциальных клиентов.